El Corporate Compliance: más allá de la prevención penal.

Existe actualmente una suerte de moda por la cual en España se denomina Corporate Compliance, o simplemente Compliance, a una concreta posibilidad de implantar un sistema de prevención de delitos en las empresas para obtener una exención (o una atenuación en su caso) de una novedosa responsabilidad penal de las personas jurídicas. Esto es un ejemplo de como «el árbol no nos deja ver el bosque» en materia de Compliance, siendo este último mucho más amplio y variado que el que atañe específicamente al Derecho penal. 

Es muy habitual que cuando realizamos búsquedas en cualquier buscador de compliance lo que nos devuelva sea una multitud de páginas que tratan el tema del compliance penal.

Sin duda no es del todo erróneo, pero, si incompleto.

El Comité de Supervisión Bancaria de Basilea publicó en el año 2.005 el documento Compliance and the compliance function in banks

El riesgo de Compliance es el riesgo de que una organización pueda sufrir sanciones, multas, pérdidas financieras o pérdidas de reputación como resultado del incumplimientos de las leyes, regulaciones, normas de autorregulación o códigos de conducta que se apliquen a su actividad

Evidentemente penas y sanciones por infracciones penales, pero también por incumplimiento de otras normativas, lo que nos lleva a afirmar que deberíamos tratar el tema como un conjunto y no como una sola disciplina como hasta ahora se ha puesto de moda, y es que en definintiva el Corporate Compliance se más la interiorización de la organización de una cultura de integridad y de cumplimiento global pero no solo de carácter interno sino incluso observando las necesidades y expectativas de las partes interesadas. Aquí es donde podemos hacer un inciso y distinguir las funciones de los asesores legales del negocio, y los del compliance, los cuales, persiguiendo lo mismo y que no es otra cosa que la salvaguarda y los intereses de la organización, ambos lo realizan desde perspectivas distintas.

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